Künstliche Intelligenz im Compliance

KI, insbesondere generative KI, verändert die Arbeitsweise in allen Branchen, einschließlich der Finanzdienstleistungen. Synpulse arbeitet mit einer Reihe von Kunden operativ an der Einführung von KI-Lösungen. Auch im Vorstand und Verwaltungsrat hat KI eine hohe Priorität, wobei sich die Diskussionen um Themen wie KI-Strategie, die aktuelle Nutzung von KI bei Wettbewerbern sowie die wesentlichen Risiken und Herausforderungen drehen.

Der Einsatz von KI im Compliance-Bereich hat das Potenzial, die Effizienz und Effektivität von Kontrollen erheblich zu steigern - insbesondere in den Bereichen AML (KYC und Transaktionsüberwachung), Betrugsprävention und allgemeine Compliance-Dienstleistungen. Als Beratungsunternehmen für Finanzdienstleister mit mehr als 20 Jahren Erfahrung im Technologiebereich verstehen wir die Herausforderungen bei der Einführung neuer Technologien und der Schaffung von Mehrwert für Kunden, Mitarbeiter und Aktionäre durch technologische Innovation.

Als Basis für ein effektives Management der mit der Einführung von KI verbundenen Risiken und zur Sicherstellung der Einhaltung regulatorischer Anforderungen empfehlen wir eine umfassende Analyse von Modell-, Daten-, Cyber- und Drittparteirisiken. Auf dieser Grundlage kann eine neue KI-Lösung optimal in die Risiko-Governance und in den Kontrollrahmen der Bank integriert werden.

Fragen Sie sich auch:

Was Sie von uns bekommen werden:

Wie können wir die KI-Technologie am besten für Compliance-Kontrollen und -Prozesse nutzen?
Was sind KI-Anwendungsfälle mit hohem Nutzen für die Compliance?
Was sind die wesentlichen Risiken und regulatorischen Erwartungen beim Einsatz von KI?
Wie können wir diese Risiken am besten adressieren und regulatorische Erwartungen erfüllen?
Wie sieht eine robuste KI-Governance aus?
Sollen wir KI-Anwendungen intern entwickeln oder besser von Drittanbietern beziehen und wenn letzteres, was bietet der Markt?

Anwendungsbeispiele und Einblicke in den aktuellen Einsatz von KI im Compliance
Transparenz über Vorteile sowie Risiken und Herausforderungen beim Einsatz von KI im Compliance
Eine Nutzenanalyse in Bezug auf Ihre Compliance-Prozesse und -Kontrollen, die sich für den Einsatz von KI in der 1. und 2. Verteidigungslinie eignen (Business Case)
Eine Bewertung von Entwicklungs- und Erwerbs-Optionen hinsichtlich des strategischen Werts, der verbundenen Risiken, der erforderlichen Fähigkeiten und Technologie, der Kosten, Kontrolle und Flexibilität sowie der Einführungszeit
Transparenz über potenzielle Lösungsanbieter
Unterstützung bei der Entwicklung und Implementierung von KI-Lösungen, einschließlich der Einbettung in das Risikomanagement der Bank

Unser Ansatz

Analyse der Ausgangssituation

Analyse der Front-to-Back-Compliance-Prozesse und -Kontrollen im Hinblick auf Risiken und Nutzen von KI-Anwendungsfällen
Strategische Optionen

Entwicklung und Bewertung von Entwicklungs- und Erwerbs-Lösungsoptionen (einschließlich möglicher „Requests-for-Information“)
Zielbetriebsmodell

Definition der Ziel-Governance einschließlich der Integration in die Risikomanagementprogramme der Bank (auf der Grundlage einer umfassenden Bewertung der Modell-, Daten-, Cyber- und Drittparteirisiken und definierter Maßnahmen zur Risikominderung)
Nachhaltige Umsetzung

Sicherstellung einer revisionssicheren und nachhaltigen Umsetzung, einschließlich der Anpassung von Weisungen und Richtlinien, Kontrollen, Rollen und Verantwortlichkeiten, Schulungen sowie der Beschaffung, Entwicklung und Einführung der KI-Lösung
Kontinuierliche Verbesserung

Einbettung der Lösung in die Risikomanagementprogramme der Bank, wodurch eine kontinuierliche and risiko-adäquate Überwachung erreicht wird