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询问
收集有关现有投资适当性架构和流程的文件和信息,以创建现状总览。
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痛点
对合规部门、领域专家和风险经理进行深度访谈,以深入了解现有流程和痛点。
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评估
星普思行业专家对架构的关键组成部分(客户分析、产品分析、合适性评估、控制、披露和审核)进行评估。
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建议
星普思针对所有投资适当性(IS)架构组成中已识别的潜在隐患和缺口提供建议。
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实施
星普思项目管理根据客户的优先事项,确保在所有关键领域无缝实施其建议。