投资适当性架构

投资合适性是您咨询过程的关键组成部分。如欲开发适合您策略目标的弹性架构，一个整体性的方法是必不可少的。星普思的行业洞察力和最佳实践确保您的投资合适性架构的所有关键组成部分保持一致，例如客户分析、产品分析、合适性评估、控制、披露和审核等方面。

您是否有以下疑问：

关于投资合适性架构的行业最佳实践为何？
哪种满足新投资合适性要求的方法能为我们提供最佳价值？
我们如何确保遵循新的投资合适性法规？
我们如何才能有效和高效地实施新的投资合适性需求？
我们如何强化现有控制，以确保遵循所有投资合适性需求？

我们为您提供：

识别投资合适性（IS）架构中的关键隐患
建议可改善领域和后续步骤，以缩小已识别差距
开发加强版投资适宜性（IS）架构以协助改善咨询
开发加强版控制架构以有效监控异常情况

我们的方法

询问

收集有关现有投资适当性架构和流程的文件和信息，以创建现状总览。
痛点

对合规部门、领域专家和风险经理进行深度访谈，以深入了解现有流程和痛点。
评估

星普思行业专家对架构的关键组成部分（客户分析、产品分析、合适性评估、控制、披露和审核）进行评估。
建议

星普思针对所有投资适当性（IS）架构组成中已识别的潜在隐患和缺口提供建议。
实施

星普思项目管理根据客户的优先事项，确保在所有关键领域无缝实施其建议。

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