投資適配性架構

投資適配性是您諮詢過程的關鍵組成部分。如欲開發適合您策略目標的彈性架構，一個整體性的方法是必不可少的。星普思的產業洞察力和最佳實務確保您的投資合適性架構的所有關鍵組成部分保持一致，例如客戶分析、產品分析、合適性評估、控制、披露和審核等方面。

您是否有以下疑問：

關於投資適配性架構的產業最佳實務為何？
哪種滿足新投資適配性要求的方法能為我們提供最佳價值？
我們如何確保遵循新的投資適配性法規？
我們如何才能有效和高效地實施新的投資適配性需求？
我們如何強化現有控制，以確保遵循所有投資適配性需求？

我們為您提供：

識別投資適配性（IS）架構中的關鍵隱患
建議可改善領域和後續步驟，以縮小已識別差距
開發強化版投資適宜性（IS）架構以協助改善諮詢
開發強化版控制架構以有效監控異常情況

我們的方法

詢問

收集有關現有投資適配性架構和流程的文件和資訊，以創建現狀總覽。
痛點

對合規部門、領域專家和風險經理進行深度訪談，以深入了解現有流程和痛點。
評估

星普思產業專家對架構的關鍵組成部分（客戶分析、產品分析、適配性評估、控制、披露和審核）進行評估。
建議

星普思針對所有投資適配性（IS）架構組成中已識別的潛在隱患和差距提供建議。
實施

星普思專案管理根據客戶的優先事項，確保在所有關鍵領域無縫實施其建議。

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